诺德双翼:上市交易公告书

  诺德双翼使兼有型防护封锁基金(LOF)

   公事公报

  基金保管人:诺德基金使用树干限度局限公司

  基金托管人:华夏银限度局限树干公司

  报户口注销机构:国文证明券注销结算树干限度局限公司责备公司

  上市遗址:深圳防护市所

   上市时期:2015年3月20日

   公报日期:2015年3月17日

   1

   目 录

  目 录………………………………………………………………………………………………………. 2

  一、要紧宣言和指出……………………………………………………………………………….. 3

  二、基金概略………………………………………………………………………………………….. 3

  三、基金的历史、间隔坐果、每日挽回、上市市和跨制转托管。 4

  四、持证人数、倒退者体系和前小生意倒退者………………………………………… 6

  五、基金次要聚会的简介………………………………………………………………………… 8

  六、基金盟约概述…………………………………………………………………………………. 11

  七、基金财务声明…………………………………………………………………………………. 11

  八、基金封锁结成…………………………………………………………………………………. 13

  九、大调的事件宣扬…………………………………………………………………………………. 17

  十、基金保管人接受……………………………………………………………………………… 17

  十一、基金托管人接受………………………………………………………………………….. 17

  十二、备查档案编目录……………………………………………………………………………… 18

  附件:基金盟约概述……………………………………………………………………………… 19

   2

   一、要紧宣言和指出

  《诺德双翼使兼有型防护封锁基金(LOF)公事公报》(以下略语“本

  公报书”)如《中华民共和国防护封锁基金法》(以下略语“《基金法》”)、《证

  防护封锁基金通信启示的基准与准则 1 号<公事公报的物质与体式>》

  《防护封锁基金上市章程》的规则,诺德双翼使兼有型防护

  封锁基金(LOF)(以下略语“基金”)基金保管人诺德基金使用树干限度局限公司的董

  政务会和董事会典当不存在虚伪记载。、给不公正的劝告性的提名表扬或大调的忽略,并

  物质确凿性、关于个人的简讯和协同责备的真实和完整性。

  基金保管人华夏银限度局限树干公司依据资产

  物质的确凿性、真实和完整性,接受中缺勤虚伪记载。、给不公正的劝告性提名表扬或不公正

  大不予使用。

  国文证明监会、防护市所说起基金上市市的暗示,两个都不显示

  基金的随便哪东西依据。

  本公报未关涉的公司或连队物质,使处于某种特定的健康声明之下请商量封锁者 2014 年 9 月 27 日运送于

  《国文证明券报》、《上海安防护报、防护时报与诺德基金使用树干限度局限公司

  募集资产的招股阐明书。

   二、基金概略

  1、基金著名的人物:诺德双翼使兼有型防护封锁基金(LOF)

  2、基金典型:使兼有型

  3、基金运作调式:盟约开放型

  4、资产限期:非圈出性

  5、基金很总钱:经过 2015 年 3 月 13 日,该基金的基金很为

  201,044, 份。

  6、基金很净值:经过 2015 年 3 月 13 日,基金的净很是

  元。

   3

  7、上市市基金很掉换加密:165705

  8、上市市基金很较短:诺德双翼

  9、上市市基金很总钱: 149,006, 硬拷贝(如) 2015 年 3 月

  13 日)

  10、市场管理所上的防护市所:深圳防护市所

  11、上市市日期:2015 年 3 月 20 日

  12、基金保管人:诺德基金使用树干限度局限公司

  13、基金托管人:华夏银限度局限树干公司

  14、上市的基金很注销簿:国文证明券注销结算限度局限责备

  司深圳分行

   三、基金的历史、间隔坐果、每日挽回、上市市与穿插市

   转托管

  (i)基金的历史

  诺德双翼使兼有型防护封锁基金(LOF)(以下略语“基金”)由诺德双翼分

  类别使兼有防护封锁基金已翻译类别开始。

  诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金经国文证明监会 2011 年 10 月 24 日证监许

  可【2011】1691 档案审批。

  诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金基金保管酬劳诺德基金使用树干限度局限公司(以

  缩写为基金主管,华夏银限度局限树干公司相信基金托管人。基金保管人于

  2012 年 2 月 16 日赢得国文证明监会写识别,《诺德双翼类别使兼有型防护封锁基

  黄金基金和约见效,筹资上涂料 403,706, 份。

  (二)基金的构象转变

  理性《诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金基金和约》(以下略语“《基金合

  同卵的公司或连队规则,基金和约见效后 3 年度服满,该基金用不着富国该基金的偏微商。

  富国人大会,改换上市开敞式基金(LoF),基金著名的人物变动为“诺德双翼债

  文凭式防护封锁基金(LoF)。

  基金保管人于 2015 年 1 月 13 日和 2015 年 2 月 11 日在《国文证明券报》、《上

   4

  海安防护报、防护时报、深圳防护市所网站和基金主管网站启示P

  德双翼类别使兼有型防护封锁基金类别运作期服满与基金很替换的公报》和《诺

  德双翼类别使兼有型防护封锁基黄金之翼 A 市场占有率开始挽回公报。

  基金主管 2015 年 2 月 16 日对诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金举行

  了 3 年度服满逝世后的基金构象转变任务。 由基金主管计算,并以此基金为根底。

  金信相信华夏银限度局限树干公司证明,基金很替换日(2015) 年 2 月 16 日)转

  型前诺德双翼类别使兼有型防护封锁基黄金之翼 A 树干(以下略语双翼) A

  前腹核很 元,基金主管契合 :1 转变率举行

  折算,折算后前腹核很 ,替换后的双翼 A 基金很总钱

  47,502, 股权清算 48,441, 份;构象转变前诺德双翼类别使兼有型防护封锁基

  黄金之翼 B 树干(以下略语双翼) B”)的前腹核很 元,基金管

  理性人与人 188151:1 转变率举行折算,折算后前腹核很 ,

  替换后的双翼 B 基金很为 134,575, 股权清算 170,129, 份。基

  富国的黄金总钱和富国人富国的基金很,合股合法权利的股权替换

  缺勤实体冲撞。

  基金保管人已向国文证明券注销结算树干限度局限公司责备公司参考很变动注销敷用并

  于 2015 年 2 月 25 日在《国文证明券报》、《上海安防护报、防护时报、基金使用

  人网站及深圳防护市所网站释放了《诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金基金份

  颁布翻滚坐果。

  (三)每日依赖机械力移动基金、挽回

  基金主管 2015 年 3 月 9 每日依赖机械力移动此基金、挽回事情。

  详细事情章程参照中间定位公报。

  (四)基金上市市的次要物质

  1、基金的认可权和认可号:深圳防护市所(2015)

  94 号

  2、上市市日期:2015 年 3 月 20 日

  3、市场管理所上的防护市所:深圳防护市所

  4、案发地点略语:诺德双翼

  5、市加密:165705

   5

  6、上市市很:149,006, 硬拷贝(如) 2015 年 3 月 13 日)

  7、基金净资产启示:每个任务日的次日颁布诺德双翼使兼有型防护封锁

  前腹核很(LoF),在深圳防护市所发行方法中间的表现。

  8、非上市市很的血液循环把持:非上市市的很在场边,基金很

  持票人经深圳防护市所让。。

  (五)基金托管的次要物质

  为了保证基金富国人的利害关系,深圳防护市所基金主管、国文证明

  文凭注销结算限度局限责备公司,为基金很富国人就,相信事情的让早已开始。

  安排方式。

   四、持证人数、倒退者体系和前小生意倒退者

  (一)持证人数

  经过 2015 年 3 月 13 日,基金很富国人总额为 850 户,平

  各一家的富国的寻求基金很 175, 份,关于个人的简讯基金很富国人的总额为

  799 户,平各一家的富国的寻求基金很 11, 份,机构基金富国人

  报账数 51 户,平各一家的富国的寻求基金很 2,747, 份;资产外部的的疆土

  基金很富国人总报账数 394 户,每个一家的富国的寻求基金的平均分配很是 132,

  份,关于个人的简讯基金很富国人的总额为 390 户,每个一家的富国的寻求基金的平均分配很是

  15, 份,机构基金富国人报账数 4 户,平均分配家家户户富国的计数器资产

  额为 11,523, 份。

  (二)富国人的体系

  经过 2015 年 3 月 13 日,基金富国人的很体系列举如下:

  基金机构封锁者富国的基金的基金很 140,105, 份,占比

  94.00 %;关于个人的简讯封锁者富国的基金的基金很 8,901, 份,占比

  6.00 %。

  寻求机构封锁者富国的资产外部的的疆土基金很为 46,093, 份,占比

  88.58 %;寻求关于个人的简讯封锁者富国的资产外部的的疆土基金很为 5,944, 份,占比

  11.42 %。

   6

  (三)基金疆土流行音乐十大畅销唱片富国人的很(经过年末) 2015 年 3 月 13 日)

  序号 富国人姓名(全名) 防护报账号码 富国基金很 使全神贯注资产

   树干系数

  1 北京的旧称国际相信树干限度局限公司

   公司 0510470058 92,632,673.00

  2 四海社会保证基金20

   九兼有 0899051598 8,406,974.00

  3 对奇纳和全欧洲的资金宽

   奇纳和全欧洲开展倾斜飞行

   利可 1 数字资产使用

   基址图 0899063721 7,158,214.00

  4 对奇纳和全欧洲的资金宽

   奇纳和全欧洲开展倾斜飞行

   -利可 4 号资产管

   理基址图 0899065259 4,940,389.00

  5 奇纳发亮倾斜飞行树干

   树干股限度局限大众司连队年金

   基址图-奇纳发亮银

   限度局限树干 0899054074 3,758,811.00

  6 对奇纳和全欧洲的资金宽

   奇纳和全欧洲开展倾斜飞行

   -利可 2 号资产管

   理基址图 0899064143 3,476,835.00

  7 对奇纳和全欧洲的资金宽

   奇纳和全欧洲开展倾斜飞行

   -利可 3 号资产管

   理基址图 0899064379 3,301,794.00

  8 深圳自来水供应(成环形)

   树干股限度局限大众司连队年金

   基址图-奇纳招商倾斜飞行树干

   限度局限大众 0899050929 1,896,282.00

  9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

  10 奇纳信达资产使用

   股限度局限大众司连队

   年金基址图-中国国际信托投资公司银

   限度局限树干 0899057444 1,036,

  全体全部含义 128,378, 86.16%

  (三)经过年末, 2015 年 3 月 13 日,基金主管的干事富国基金很。 基金

  保管人的基金雇工富国基金很盘存为 份,占该基金总树干系数为 %。

   7

  内容,基金保管人高级保管全体职员、基金封锁探究部许诺人持股总钱

   份,基金保管人富国基金的总钱。 份。

  注:以上所述通信如国文证明券注销结算树干限度局限公司深圳分行粮食的富国人通信编制。

   五、基金次要聚会的简介

  (1)基金主管

  1、著名的人物:诺德基金使用树干限度局限公司

  2、法定代理人:杨念心儿风

  3、总主管:潘福祥

  4、报户口资金:1 亿元民币

  5、报户口地址:上海浦东国际机场新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 层

  6、制裁号的准备:证监会〔2006〕88 号

  7、宣称社团报户口营业执照法定号码:310000400468854

  8、经营范围:起动、防护封锁基金的使成为与推销;防护封锁基金使用;经中

  奇纳证监会制裁的对立面事情(关涉ADM批准事情)。

  9、股权体系:

  合股姓名 贡献的系数(%)

  Lord, Abbett & Co. LLC 49%

  长江防护限度局限责备公司 30%

  清华刑柱树干限度局限公司 21%

  10、内侧的规划体系与有或起作用:公司创办了封锁决策政务会和风险把持鼓励

  专业政务会。封锁决策政务会许诺规定大调的决策。

  理。风险把持政务会许诺风险把持和使用,确保公司日

  按期对待商务活动,恪守中间定位金科玉律,防护和化解开刀风险、合规

  与道德风险。该公司眼前有东西封锁探究部。、风险把持机关、市场管理所部、清算注销处、

  通信技术部、监察制止部。

  11、全体职员健康声明:经过 2015 年 3 月 13 日,协同任务全体职员 67 人,内容 33 人具

   8

  有硕士及以上所述学历,占职员总额 49%,具有布道或以上所述音阶的干事 63 人,

  职员总额 94%。

  12、通信开始商量说某种语言的许诺人:张欣 021-68879999

  13、基金使用事情健康声明:诺德使丧失优势市场占有率封锁基金、诺德的统治下的是轻快的的

  混合型防护封锁基金、诺德激化使兼有封锁基金、诺德生长优势股

  金融票据型防护封锁基金、诺德中小盘市场占有率券型防护封锁基金,诺德使最优化 30 市场占有率型防护

  封锁基金、诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金、诺德圈出谋略市场占有率型防护封锁基

  金、诺德的深远的检验 300 讲解的级防护封锁基金。

  14、基金基金主管:赵涛涛大夫,基金基金主管、诺德激化进项使兼有

  防护封锁基金基金主管。上海财经大学资产硕士。2006 年 11 月至 2008 年

  10 月,供职于平安资产使用限度局限责备公司。2008 年 10 月厕诺德基金使用有

  限公司,担负使兼有市员,合格的进项探究员等税收。赵涛涛大夫具有基金找到工作资

  格。

  (二)基金托管人

  1、基本健康声明

  著名的人物: 华夏银限度局限树干公司

  家: 北京的旧称市东城区立国门内手段 22 号(100005)

  事业地址:北京的旧称市东城区立国门内手段 22 号(100005)

  法定代理人:吴建

  创办时期:1992 年 10 月 14 日

  规划形式:股限度局限大众司

  报户口资金: 8,904,643,509 元民币

  制裁使成为和使成为手势:奇纳的[倾斜飞行奇纳民倾斜飞行(1992)391 号]

  资历认识与基金托管人数:国文证明监会证监基金字[2005]25 号

  与接触:徐浩光

  说某种语言的:(010)85238982

  描写:(010)85238680

  2、次要全体职员健康声明

  华夏倾斜飞行资产托管股、行业使用室、风险使用室和推销使用

   9

  室 4 有或起作用事业室。资产托管部的协作全体职员 30 人,使用者诈骗硕士音阶或高高的的音阶。

  技术职称。

  3、基金托管使用

  华夏倾斜飞行于 2005 年 2 月 23 日经国文证明券监视使用政务会和奇纳倾斜飞宣称监视

  使用政务会制裁,赢得防护封锁基金托管,这是防护封锁基金法和防护。

  第一家赢得防护封锁基金托管的倾斜飞行。

  创办以后,华夏倾斜飞行资产托管部契合诚信、殷勤勤勉的宣称充满趣味的,始

  依照存款管保基金,粮食优质托管服现役的的准则,偏要以客户为鼓励

  服现役的理念,依赖严谨的的内侧的把持使用、上进的技术零碎、优良的生意队、装饰连箱的

  务感受,严谨的执行法度、托管规则的工作,为基金的体积合股和

  资产使用机构粮食依据、高效、专业托管服现役的,取等等优良业绩。经过 2014

  年 6 月杪,在Changcheng迅速的市所托管的防护封锁基金、奇纳侨联安德森的精选市场占有率防护封锁基

  金、万家金融市场管理所防护封锁基金、NOE最优进项使兼有封锁基金、民利害关系

  生长混合型防护封锁基金、东吴宣称轮动市场占有率券型防护封锁基金、沈婉玲的不乱写字母于

  使兼有型防护封锁基金、诺德双翼类别使兼有型防护封锁基金、上海和深圳的上海和深圳 300 讲解的分

  级防护封锁基金、华商圣盘量子化精选轻快的混合型防护封锁基金、千家万户激化珍藏

  按期开始使兼有封锁基金、先锋上海 380 市型开敞式讲解的防护封锁基金

  对立面相信资产买卖,各类资产托管 亿元。

  (三)注销报户口机构:

  著名的人物:国文证明券注销结算树干限度局限公司责备公司

  家:北京的旧称西城区资产小道 27 数字封锁连拱廊 23 层

  事业地址:北京的旧称市西城区清平桥街 17 号

  法定代理人:金颖

  说某种语言的:(010)59378839

  描写:(010)59378907

  与接触:朱立元

  (四)黑色豪门企业和代理人:

  著名的人物:上海源泰法度公司

   10

  家:上海浦东国际机场南路 256 号华夏倾斜飞行大厦 1405 室

  事业地址:上海浦东国际机场南路 256 号华夏倾斜飞行大厦 1405 室

  许诺人:廖海

  联系说某种语言的:(021)51150298

  描写:(021)51150398

  用手操作代理人:廖海、刘佳

  (五)会计公司:

  著名的人物:普华永天天空中部会计公司树干限度局限公司

  报户口地址:上海浦东国际机场新区陆家嘴环路 1318 星展倾斜飞行大厦 6 楼

  事业地址:上海浦东国际机场新区陆家嘴环路 1318 星展倾斜飞行大厦 6 楼

  法定代理人:杨莎的信

  说某种语言的:(021)23238888

  描写:(021)23238800

  与接触: 魏玉浩

  用手操作主任会计师: 单峰 余韦敏

   六、基金盟约概述

  基金和约物质摘要附于附件。。

   七、基金财务声明

  (1)筹资本钱

  筹资次的通信启示免费、会装、代理人费及对立面费,

  不报答基金资产。

  (二)基金上市前的要紧财务事项

  基金发售后至公事公报公报前无要紧财务事项发作。

  (三)基金的财务声明表

  基金 2015 年 3 月 13 每日财务声明表列举如下:

   11

   (格外地除外),单位钱为民币元。

  资产 2015 年 3 月 13 日

  资 产:

  倾斜飞行存款 2,557,

  结算存货基金 5,784,

  存出典当金 95,

  市性资产资产 310,889,

  内容:市场占有率封锁

  基金封锁

  使兼有封锁 310,889,

  资产防护封锁

  贵金属封锁

  衍生资产资产

  补进返售资产资产 5,000,00

  应收票据信用清算 2,002,

  应收票据利钱 5,523,

  应收票据红利

  应收票据申购款 103,

  递延所得税资产

  对立面资产

  资产一共 331,956,

  过失和所有者合法权利

  负 债:

  短期专款

  市性资产过失

  衍生资产过失

  出售回购资产资产款 126,205,

  周旋防护清算款

   12

  周旋挽回款 2,279,

  周旋保管人酬劳 53,

  周旋托管费 15,

  周旋推销服现役的费 30,

  周旋市费 39,

  应交税务费 425,

  周旋利钱 43,

  周旋走快

  递延所得税过失

  对立面过失 562,

  过失全体全部含义 129,655,

  所有者合法权利:

  托收基金 163,339,

  未分配走快 38,962,

  所有者合法权利全体全部含义 202,301,

  过失总钱与所有者合法权利 331,956,

   八、基金封锁结成

  最后部分 2015 年 3 月 13 日,诺德双翼使兼有型防护封锁基金(LOF)的封锁结成

  列举如下:

  (1)说闲话完毕时基金结成的声明

   基金总钱

  序

   使突出 钱(元) 资产的系数

  号

   (%)

  1 合法权利封锁

   内容:市场占有率

  2 合格的进项封锁 310,889, 93.65

   13

   内容:使兼有 310,889, 93.65

   资产倒退防护

  3 贵金属封锁

  4 资产衍生品封锁

  5 补进返售资产资产 5,000,00 1.51

   内容:买断式回购的买

   入返售资产资产

   倾斜飞行存款和结算存货基金

  6 8,341,949.40 2.51

   全体全部含义

  7 对立面各项资产 7,725,633.63 2.33

  8 全体全部含义 331,956, 10

  (二)说闲话端子按宣称归类的市场占有率封锁结成

  基金本说闲话端子未富国市场占有率。

  (三)说闲话端子按公允使丧失基金净资产额值系数大量排序的流行音乐十大畅销唱片市场占有率封锁

  明细

  基金本说闲话端子未富国市场占有率。

  (四)说闲话端子按券种导致归类的使兼有封锁结成

   占基金

  序

   使兼有导致 公允使丧失(元) 资产净值比

  号

   例(%)

  1 国民使兼有 24,215,250.50 11.97

  2 央行票据

  3 资产使兼有 9,804,00 4.85

   内容:政策性资产过失 9,804,00 4.85

  4 连队使兼有 238,252,994.40 117.77

  5 短期融资券

  6 中期票据

   14

  7 可兑换货币 38,616,943.40 19.09

  8 对立面

  9 全体全部含义 310,889, 153.68

  (五)五年末的使兼有封锁以公允使丧失高级的

  明细

   占基金资产

  序号 使兼有加密 使兼有著名的人物 全部含义(张) 公允使丧失(元) 净 值 比 例

   (%)

  1 126019 09 长虹过失 141,660 13,970,509.20 6.91

  2 010303 03 内阁过失(3) 121,170 12,135,175.50 6.00

  3 010107 21 公债⑺ 100,000 10,625,00 5.25

  4 112045 11 Emperor Shen Shen过失 100,000 10,500,00 5.19

  5 1380320 13 龙岩汇金债 100,000 10,487,00 5.18

  (六)说闲话完毕时公允使丧失倒退的前十种资产

  防护封锁使处于某种特定的健康声明之下

  基金本说闲话端子未富国资产倒退防护。

  (七)说闲话端子前五种贵金属

  资金子目

  基金未封锁贵金属。

  (八)在五年末前按公允使丧失整理的前3份认股权证封锁

  明细

  基金本说闲话端子未富国权证。

  (九)说闲话端子基金封锁的股指迅速的市健康声明阐明

  基金未封锁股指迅速的。

  (十)说闲话端子基金封锁的公债迅速的市健康声明阐明

  基金未封锁公债迅速的。

  (十一)封锁结成说闲话的东西注记

  1、说闲话期内,基金封锁的流行音乐十大畅销唱片防护的发行干不存在被接管机关立

   15

  案考察的,在备战前某年级的学生缺勤开始控告。、给吃苦头情形。

  2、基金说闲话期内封锁的流行音乐十大畅销唱片市场占有率中,缺勤超越和约章程的封锁。

  市场占有率外部的的市场占有率选择倾斜飞行。

  3、最后部分 2015 年 3 月 13 当天对立面资产

  序

   著名的人物 钱(元)

  号

  1 存出典当金 95,

  2 应收票据信用清算 2,002,

  3 应收票据红利

  4 应收票据利钱 5,523,

  5 应收票据申购款 103,

  6 对立面应收票据款

  7 待摊费

  8 对立面

  9 全体全部含义 7,725,633.63

  4、说闲话端子富国可替换使兼有的使处于某种特定的健康声明之下

   基金净资产额

  序号 使兼有加密 使兼有著名的人物 全部含义(张) 公允使丧失(元)

   值系数(%)

  1 125089 深机传送 46,992 6,598,146.72 3.26

  2 113007 亚洲南部的一个国家过失转变 41,000 5,764,60 2.85

  3 128006 长清可替换使兼有 38,065 5,163,479.19 2.55

  4 110023 民生转变过失 20,000 2,758,40 1.36

  5 128005 爱新觉罗启骧让过失 10,000 1,439,32 0.71

  5、在年末前小生意股的血液循环限度局限宣言

  基金本说闲话端子未富国市场占有率。

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   九、大调的事件宣扬

  基金自和约生

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